证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
（A）将自营业务与经纪业务混合操作
（B） 将自营账户借给他人使用
（C） 由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
（D） 假借个人名义进行自营业务
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- 1根据《证券公司代销金融产品管理规定》，下列说法错误的有()。Ⅰ.甲证券公司营业部员工张某向投资者宣传某股票型基金稳赚不赔Ⅱ.乙证券公司营业部员工王某与客户约定某基金亏损由王某承担Ⅲ.丙证券公司营业部销售基金赠送大米Ⅳ.丁证券公司营业部员工李某销售戊基金公司的基金后，获得戊基金公司奖励的购物卡
- 2通常情况下，中央政府债券通常被视为( )。
- 3根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ.高速公路收费权Ⅲ.矿产资源开采收益权Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合
- 4中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 5政府机构类投资者参与证券投资的目的主要有( )。Ⅰ．通过投资实现盈利Ⅱ．调剂资金余额Ⅲ．实施宏观调控Ⅳ．实行稳定产业政策
- 6下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是()。
