根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法，错误的是()。
（A）建立健全相关合规管理制度
（B） 建立健全隔离制度
（C） 防范可能存在的内幕交易和利益冲突
（D） 明确外部职责分工
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- 1根据《证券法》，下列关于上市公司收购相关法律责任的说法，错误的有()。 I.收购人的控股股东利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，应当由被收购公司承担赔偿责任 II.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司股东的合法权益，无需承担赔偿责任 III.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款 IV.收购人控股股东未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以罚款
- 2优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以( )优先认购一定数量新发行股票的权利。
- 3中国证监会发布的有关科创板的制度规则包括( )。Ⅰ．《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》Ⅱ．《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》Ⅲ．《科创板上市公司持续监管办法(试行)》Ⅳ．《上海证券交易所科创板股票上市规则》
- 4关于清算与交收的联系，下列说法中正确的是( )。Ⅰ．清算在前，交收在后Ⅱ．清算与交收密不可分，清算与交收同步进行Ⅲ．清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ．清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移
- 5下列关于证券承销的说法，正确的有( )。Ⅰ．发行人销售证券的方法包括自销和承销Ⅱ．一般情况下，公开发行以承销为主Ⅲ．承销方式有包销和代销两种Ⅳ．包销指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人
- 6公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得()。
