根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，下列资产证券化基础资产属于负面清单的有()。Ⅰ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅱ.高速公路收费权Ⅲ.矿产资源开采收益权Ⅳ.包含企业应收款和高速公路收费权的资产组合
（A）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅱ、Ⅲ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅱ
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- 1根据《证券法》，下列关于证券公司将其自营账户借给他人使用的法律责任，说法正确的有()。I.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款II.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款III.情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关闭IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款 分值
- 2证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的， 中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
- 3证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 4ETF的申购和赎回在______进行，市场交易在______进行。( )
- 5证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
- 6股票是一种资本证券，它属于( )。
