下列关于资产管理计划投资顾问的说法，正确的有()。Ⅰ.不得向未提供实质服务的投资顾问支付费用Ⅱ.投资顾问可以提供投资建议或下达投资指令Ⅲ.投资顾问可以自有资金投资于分级资产管理计划的劣后级Ⅳ.向投资顾问支付的费用应与其提供的服务相匹配
（A）Ⅰ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅲ
（C） Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 1下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用，说法正确的有( )。Ⅰ．买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要Ⅱ．对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头Ⅲ．如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求Ⅳ．对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作
- 2涉及规范全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括()。I.《公司法》II.《证券法》III.《国务院关于开展优先股试点的指导意见》IV.《资产支持专项计划备案管理办法》
- 3下列能成为背信运用受托财产罪主体的有()。I.商业银行II.证券交易所III.证券公司IV.保险公司
- 4法是以()为目的的规范系统。
- 5证券交易所归属( )直接管理。
- 6证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，其中，证券公司应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括()。 Ⅰ.薪酬管理的基本制度及决策程序 Ⅱ.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 Ⅲ.薪酬递延支付情况 Ⅳ.非现金薪酬情况
