在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
（A）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅱ、Ⅳ
（C） Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
继续答题：下一题
更多2022证券从业资格试题
- 1证券公司自营业务禁止性行为不包括()。
- 2下列属于风险管理本质特征的是( )。
- 3下列关于分级基金的说法，错误的是( )。
- 4为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者合法权益，维护证券市场的正常秩序，对于一些不法行为，法律法规作出了禁止性规定，具体的情形包括( )。Ⅰ．禁止进行虚假记载，误导性描述或重大遗漏Ⅱ．禁止登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字Ⅲ．禁止对基金的证券投资业绩进行预测Ⅳ．禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
- 5政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议
- 6根据《反洗钱法》，下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。 Ⅰ.毒品犯罪 Ⅱ.抢劫犯罪 Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪 Ⅳ.贪污贿赂犯罪
