下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
（A）Ⅰ、Ⅲ
（B） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 1在进行集中撮合处理过程中，以下说法正确的有( )。Ⅰ．所有买方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易系统电脑主机的时间先后排列Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所系统电脑主机的时间先后排列Ⅲ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价Ⅳ．系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交，直至成交条件不满足为止
- 2下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法，正确的有()。 Ⅰ.协议 Ⅱ.报价 Ⅲ.做市 Ⅳ.集中竞价
- 3在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
- 4全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括( )。Ⅰ．保证金制度Ⅱ．保证券制度Ⅲ．仓位限制Ⅳ．期限控制
- 5沪股通股票不包括的股票为( )。
- 6在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的( )。
