上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。
(A)证券自营
(B) 保荐
(C) 证券经纪
(D) 证券资产管理
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- 1在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,证券登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。
- 2根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
- 3根据《证券法》,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- 42004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意设立中小板市场。中小板市场的性质属于( )。
- 5中国证监会根据()原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
- 6证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。