申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人(),信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
(A)具有持续盈利能力
(B) 年盈利能力超过人民币1000万
(C) 年盈利能力超过人民币1500万
(D) 年盈利能力超过人民币2000万
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- 1根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司的禁止事项包括()。Ⅰ.代客户下达交易指令Ⅱ.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户接收、保管或者修改交易密码Ⅳ.拒绝为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 2与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及到的主要部门规章及规范性文件不包括()。
- 3证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。I.事先报营业部领导及公司总部批准II.事后按规定流程进行复核III.对审批及复核做好留痕备查IV.第一时间通知客户
- 4下列有关金融期权的说法,正确的有( )。Ⅰ.期权的买方在支付期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务Ⅳ.当期权的买方选择行使权力时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
- 5根据《反洗钱法》,下列属于反洗钱罪上游犯罪的有()。 Ⅰ.毒品犯罪 Ⅱ.抢劫犯罪 Ⅲ.破坏金融管理秩序犯罪 Ⅳ.贪污贿赂犯罪
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