更多2022证券从业资格试题
- 1不属于期货交易特征的是( )。
- 2下列关于期货交易所承担法律责任的说法，错误的有()。I.期货交易所可以发布价格预测信息II.期货交易所应当按照规定公布即时行情III.期货交易所可以根据情况限制会员实物交割总量IV.期货交易所不得违规收取手续费 分值
- 3金融服务实体经济的实质就是( )。
- 4下列关于上市公司收购的说法，错误的是()。
- 5根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()。 Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
- 6财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的
