更多2022证券从业资格试题
- 1根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有()I.只能投资于上市交易的股票、债券II.不可以投资于基金份额III.可以投资于期货IV.可以投资于股权
- 2中国证监会发布的有关科创板的制度规则包括( )。Ⅰ．《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》Ⅱ．《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》Ⅲ．《科创板上市公司持续监管办法(试行)》Ⅳ．《上海证券交易所科创板股票上市规则》
- 3证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。I.询问证券公司的董事、 监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明II.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查III.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存IV.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 分值1分
- 4证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
- 5政府机构类投资者参与证券投资的目的主要有( )。Ⅰ．通过投资实现盈利Ⅱ．调剂资金余额Ⅲ．实施宏观调控Ⅳ．实行稳定产业政策
- 6财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅱ.未按照相关规定发表专业意见的Ⅲ.未依法履行持续督导义务的Ⅳ.在相关并购重组信息未依法公开前，建议他人买卖该公司证券的
