证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。()可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。
（A）中国证监会及其派出机构
（B） 证券业协会
（C） 中国银监会
（D） 证券交易所
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- 1证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的， 中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
- 2根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
- 3在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的( )进行核实。
- 4根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，申请证券、期贷投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括:单独从事证券投资咨询业务的机构，有()名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。
- 5下列关于证券公司资产管理计划应终止的情形，错误的是()。
- 6股价指数的编制步骤包含( )。Ⅰ．选择样本股Ⅱ．选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值Ⅲ．指数化Ⅳ．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
