基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
(A)对基金销售人员的流动情况进行登记管理
(B)对所属已获得基金从业资格的从业人员,由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训
(C)通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露
(D)要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况
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- 1在订单匹配原则方面,我国采用( )原则。Ⅰ.价格优先Ⅱ.时间优先Ⅲ.客户优先Ⅳ.数量优先
- 2政府发行证券的品种一般仅限于( )。
- 3根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须取得()的业务许可。
- 4目前,我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项,包括( )。Ⅰ.投资计划Ⅱ.投资策略Ⅲ.投资细节Ⅳ.投资权限
- 5不属于期货交易特征的是( )。
- 6根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。Ⅰ.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度 Ⅱ.最近三个月各项风险控制指标符合相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经中国证监会审批