关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是()
（A）降低重大财务损失的风险
（B）降低声誉损失的风险
（C）有利于基金管理公司利润最大化
（D）减少违规处罚
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- 1下列关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位的说法，错误的是( )。
- 2为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应当做好的工作不包括()。
- 3证券公司从事自营业务的，应建立健全()的投资决与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一IV.权责分离
- 4投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括( )。Ⅰ．以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ．以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ．以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ．以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
- 5以下关于合伙协议的订立形式与基本原则的说法，错误的是()。
- 6在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
