更多2022证券从业资格试题
- 1中国证监会发布的有关科创板的制度规则包括( )。Ⅰ．《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》Ⅱ．《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》Ⅲ．《科创板上市公司持续监管办法(试行)》Ⅳ．《上海证券交易所科创板股票上市规则》
- 2下列关于债券报价与结算的说法，错误的是( )。
- 3根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确()。 Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责 Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序 Ⅲ.履职保障、合规考核 Ⅳ.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究
- 4证券市场的行业自律规则不包括()。
- 5中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括()
- 6负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。
