更多金融合规知识竞赛试题
- 1在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全以下哪些制度?()
- 2银行业金融机构各级管理人员严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，违规直接或间接干涉()等业务事项。()
- 3单位违反消防法规定，有下列行为之一的，责令改正，处五千元以上五万元以下罚款:()
- 4根据责任认定情况，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人( )以上处分。()
- 5各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续管控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。()
