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金融合规知识竞赛
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商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人。()
(A)正确
(B)错误
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1
银行业金融机构应当对( )进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()
2
()有效身份证件有效期到期后合理期限内仍未更新,且未提出合理理由的,银行应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中国人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号发布的规定,中止为其办理业务。()
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