更多金融合规知识竞赛试题
- 1用人单位有下列行为之一,由公安机关对责任人员处以十五日以下拘留、罚款或者警告;构成犯罪的,对责任人员依法追究刑事责任:
- 2具体办理流程:跨省通办专窗初审柜员受理异地缴存单位缴存登记的申请,对专办员身份及申请材料进行形式审查,如属地中心此业务已实现了全程网办,应告知职工可通过网上办理渠道直接申请单位缴存登记业务。
- 3信息科技风险,是指信息科技在商业银行运用过程中,由于( )产生的操作、法律和声誉等风险()
- 4商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )年内予以处分。()
- 5申请住房公积金贷款要求月最低缴存额不得低于()元。
- 6根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定,合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )合伙权益的自然人。()