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金融合规知识竞赛
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银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准,从源头上构建合规风险防控的预警机制,从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文化建设理念。”是指():()
(A)明确合规考核及激励标准
(B)明确合规测试及评估标准
(C)明确违规积分及管理标准
(D)明确合规程序及工作标准
参考答案
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1
可持续发展的基础和核心是( )。
2
“第二个历史决议”对毛泽东思想的科学体系和活的灵魂作了概括,指出:毛泽东思想是( )。
3
国家通过各种途径,采取各种措施,发展职业培训事业,开发劳动者的职业技能,提高劳动者素质,增强劳动者的就业能力和工作能力。
4
企业方没有与劳动者签订劳动合同就要对其作出补偿,劳动者申请补偿时没有时间限制。此种说法:
5
商业银行通过电子渠道验证和辨别客户身份,应采用双(多)因素验证方式对客户身份进行鉴别,对不具备双(多)因素认证条件的客户,其___不得与第三方支付机构建立业务关联。()
6
为客户办理规定金额以上一次性金融服务时,应采取的客户身份识别措施包括:( )。()
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