更多金融合规知识竞赛试题
- 1与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员，如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的，()。()
- 2非现场监管应当贯彻()为本的监管理念，督促银行业金融机构完善内部控制和全面风险管理体系，切实承担风险管理主体责任，持续提高风险管控和服务实体经济的能力。()
- 3严禁在未签退系统和未妥善保管好操作卡、密码、个人名章、业务印章、现金、( )、重要空白凭证等重要物品情况下离柜、离岗(在营业场所内并且在本人视线及本人柜台监控界面范围内除外)。()
- 4金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作，并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。()
- 5银保监会对商业银行有关操作风险管理的政策、程序和做法进行定期的()。()
