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金融合规知识竞赛
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贷款人应按照借款合同约定,通过贷款人受托支付或借款人自主支付的方式对贷款资金的支付进行( )与( )。()
(A)委托 控制
(B)评估 委托
(C)管理 委托
(D)管理 控制
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1
在资质认定的有效期限内,如果出现以下哪种情况(),中国银保监会将撤销电子银行安全评估机构已做出的评议和认定意见。()
2
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则,各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点,突出各业务条线中关键岗位的行为要求,并重点关注该业务条线中的()可能带来的潜在风险。()
3
对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。()
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