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金融合规知识竞赛
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银行业金融机构原则上应在立案之日起( )个月对案件责任人做出处理决定,并在决定后( )个工作日内由案件发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。()
(A)3;5
(B)1;5
(C)3;3
(D)1;3
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1
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱()。()
2
辖内商业银行应积极规避银行卡业务管理系统中默认设置而可能导致的客户风险,应主动劝导客户根据实际需要,通过柜面、网上银行、手机银行等多种渠道,设置银行卡“账户安全锁”,包括锁定( )等参数。()
3
根据巴赛尔委员会的定义,操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
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