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金融合规知识竞赛
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纸质票据贴现前,金融机构办理承兑、质押、保证等业务,应当不晚于业务办理的()在票据市场基础设施完成相关信息登记工作。()
(A)前五工作日
(B)前一工作日
(C)当日
(D)次一工作日
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1
《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定,从业人员不得()()
2
商业银行任命合规负责人,应按照有关规定报告银监会,商业银行在合规负责人离任后的( )个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况。()
3
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )个工作日内划分其风险等级。()
4
法人的法定代表人超越权限订立的合同效力为( )。()
5
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理的监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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