更多金融合规知识竞赛试题
- 1对于( )等情形，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。()
- 2有下列( )票据欺诈行为之一的，依法追究刑事责任。()
- 3银行业金融机构“制定合规风险识别、监测、分析、评估与报告的程序与标准，从源头上构建合规风险防控的预警机制，从机制上实践“合规从源头抓起”的合规文化建设理念。”是指():()
- 4根据巴赛尔委员会的定义，操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险，包括法律风险、策略风险和声誉风险。()
- 52020年1月，诺鑫银行锦江支行接到客户张宇投诉，客户表示自己从未到诺鑫银行办理过信用卡，却在申请贷款查询征信时发现持有诺鑫银行信用卡且已逾期。经诺鑫银行锦江支行内部自查，发现诺鑫银行信用卡审批中心工作人员未认真审批客户张宇信用卡申请资料，现场留存的合照和张宇身份证照片存在一定差异。请问以上事件属于以下哪个原因导致的操作风险?()
