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金融合规知识竞赛
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》明确规定:金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构( )等方面的信息()
(A)法定代表人个人资产情况
(B)董事会和监事会成员名单
(C)业务、声誉、内部控制、接受监管
(D)反洗钱情况
参考答案
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1
商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )年内予以处分。()
2
严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品。()
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