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金融合规知识竞赛
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根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定,合伙企业的受益所有人是指拥有超过( )合伙权益的自然人。()
(A)15%
(B)25%
(C)35%
(D)45%
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1
注意事项:如初审柜员遇组织机构代码重复、单位托收账户校验失败,或者其它导致审核无法通过的问题,初审柜员向需专办员说明原因并解决该问题。
2
《中华人民共和国产品质量法》所称产品不包括()。
3
理财产品风险评级结果应当以风险等级体现,由低到高至少包括( )等级,并可根据实际情况进一步细分。()
4
为客户办理规定金额以上一次性金融服务时,应采取的客户身份识别措施包括:( )。()
5
你认为,公司可以依据给员工提供了汽车,而与员工约定服务期吗?
6
下列情形签订的劳动合同,可以认定无效或部分无效的有( )。
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