更多金融合规知识竞赛试题
- 1未持有ODC证书的、选择非托收方式缴存住房公积金的或托收账户名称与单位名称不一致的单位,则需指定专办员到选定的缴存银行网点办理住房公积金单位缴存登记及专办员注册登记手续。
- 2对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。风险等级最高的客户的审核期限不得超过(),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()。()
- 3使用未经定期检验或检验不合格的特种设备的;由 特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的,处()罚款;情节严重的,责令停止使用或者停产停业整顿
- 4付款单位与入账单位名称不一致的(主要为总公司为子公司缴款或子公司为总公司缴款的情形),则需引导单位到管理部申请。
- 5在合同权利义务终止的原因中,( )是最主要和最常见的原因。()
- 6计算城市人口机械增长率需要的指标是( )。