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金融合规知识竞赛
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商业银行发生造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务()以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件,应及时向银监会或其派出机构报告。()
(A)1小时
(B)3小时
(C)6小时
(D)10小时
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1
根据文件规定,哪些公章不得用于对外签订合同?()
2
按照《反洗钱法》规定,金融机构未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处( )罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处( )罚款。()
3
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行对一个关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的( )。()
4
下列关于办理账户撤销业务,说法正确的是( )。()
5
贷款人应按区域、品种、客户群等维度建立个人贷款风险限额管理制度。()
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