更多金融合规知识竞赛试题
- 1《商业银行合规风险管理指引》中，合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。()
- 2根据《中华人民共和国刑法及修正案》第三百一十二条规定，明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转让、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处( )以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节严重的，处( )有期徒刑，并处罚金。()
- 3商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生( )交易的,应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。()
- 4按《合同法》的规定，合同生效后，当事人就价款或者报酬没有约定的，确定价款或报酬时应按( )的顺序履行。()
- 5下列关于账户支取现金说法不正确的是( )。()
