更多金融合规知识竞赛试题
- 1银行业金融机构要树立公开透明的舆情处置观念，建立()。()
- 2员工道德风险发生时往往表现为()。()
- 3银行业金融机构要将声誉风险管理纳入公司治理及全面风险管理体系，银行业金融机构在产品研发、销售和制定相关业务流程及政策时，充分考虑()??，从源头上防范风险事件发生。()
- 42015年3月至2016年5月，某机构支行副行长杨某为客户出具《贷款担保承诺书》，并利用电话恐吓、安排社会人员威胁和辱骂客户经理的方式胁迫三名客户经理违规发放贷款累计1100万元。三名客户经理在明知杨某做法违规情况下，迫于其威胁仍多次为其放款，而并未向上级汇报。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，可减轻对三人的处理。()
- 5某银行最近与某客户结束长达十年的合作关系，该行应将该客户此前财务数据与交易记录( )。()
