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金融合规知识竞赛
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银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用,切实落实好( )作为案防工作监督第一责任人的责任。()
(A)董事长
(B)行长
(C)监事长
(D)高级管理层
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1
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向,不对用信项目客户贸易背景项下交易合同、( )、运输单据、( )等资料进行实质性审验,为企业提供( )的用信。()
2
资产处置业务中严禁对权属证书、抵债资产等不按()原则进行管理。()
3
贷款人从事项目融资业务,应当充分识别和评估融资项目中存在的建设期风险和经营期风险,包括:_____。()
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