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金融合规知识竞赛
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与本行解除或终止劳动合同的离职或退休人员,如被发现在银行业金融机构工作期间存在严重违规行为的,()。()
(A)应直接交由司法机关处理
(B)应追究其责任
(C)可不追究其责任
(D)视情况而定
参考答案
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1
投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额( )以上的,应当事先报银监会或其派出机构核准。()
2
对符合划拨用地目录的项目,可按划拨方式供地,划拨土地可申请变更土地用途。()
3
银行业金融机构在案件问责工作中应依法保障案件责任人员___的权利。()
4
判断以下说法是否正确:如自助设备吞没卡为他行卡,需提供申领人有效身份证件,由我行业务人员按规定核实、记载后,方可领取。()
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