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金融合规知识竞赛
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多选题 :
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以()相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。()
(A)印鉴审核
(B)支付密码器校验
(C)大额热线查证
(D)双人核实
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1
同业拆借拆入资金不可用于()。()
2
存款人签发空头支票、签章与预留银行签章不符或者支付密码有错误的支票,持票人有权要求出票人赔偿支票金额( )的赔偿金。()
3
商业银行应在信息科技部门设立专门的信息科技风险审计岗位,负责信息科技审计制度和流程的实施,制订和执行信息科技审计计划,对信息科技整个生命周期和重大事件等进行审计。()
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