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金融合规知识竞赛
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多选题 :
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,对授信保证方的( ),不按双人经办原则进行独立的调查和审查。()
(A)保证资格
(B)资格合法
(C)保证合法
(D)保证能力
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,监事会承担洗钱风险管理的监督责任,高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任,业务部门承担洗钱风险管理的直接责任。()
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