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金融合规知识竞赛
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多选题 :
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。()
(A)监测
(B)识别
(C)记录
(D)处理
(E)报告
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1
商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,并向()报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。()
2
商业银行的存贷比应当不高于( )。()
3
银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处十万元以上三十万元以下罚款。()
4
眼球中起“暗房”作用的是
5
当事人采用信件、数据电文等形式订立合同的,不可以在合同成立之前要求签订确认书。()
6
根据《贷款通则》,下列关于贷款期限表述正确的是()。()
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