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金融合规知识竞赛
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多选题 :
银行业金融机构应事先以( )等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业共享。()
(A)口头通知
(B)聘用合同
(C)员工守则
(D)事后通知
(E)第三方转达
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1
银行业金融机构应当建立并完善( )制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度()
2
银行业金融机构要改进绩效考评体系,突出合规经营和风险管理的独立性,合规经营类指标和风险管理类指标权重应当不高于其他类指标。()
3
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,关联交易控制委员会成员不得少于( )人,并由( )担任负责人。()
4
商业承兑汇票可以由付款人签发并承兑,也可以由( )签发交由付款人承兑。()
5
作为第二道防线,重点开展对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险的识别、计量、分析、监测与控制,同时汇总业务条线意见,综合统筹工作难点,提出整体合规建议。()
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