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金融合规知识竞赛
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多选题 :
银行业金融机构应事先以( )等形式明确告知从业人员,如有违法违规违纪行为,其处罚信息将报送监管部门,并用于行业共享。()
(A)口头通知
(B)聘用合同
(C)员工守则
(D)事后通知
(E)第三方转达
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1
案件风险排查整改标准中的行为纠正到位是指整改责任机构___错误行为,采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。()
2
发生涉案金额等值人民币( )以上案件的,银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。()
3
商业银行的操作风险管理政策和程序应报()备案。()
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