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金融合规知识竞赛
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多选题 :
根据《银行业金融机构案防工作办法》制定《银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)》,各项评估内容包括:( )()
(A)案防工作组织
(B)制度及质量控制
(C)案防工作执行
(D)监督与检查
(E)考核与问责
参考答案
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1
防范授信领域操作风险的措施包括:()。()
2
见票后定期付款的汇票,持票人应当自出票日起()内向付款人提示承兑。()
3
2017年8月17日,某银行组织进行风险排查,在查出某支行营业主管陈某存在与客户发生资金往来异常问题,后确认陈某涉嫌挪用客户资金80万元。该行通过自查发现的案件问题,一定程度上可以减轻对相关责任人员的责任追究。()
4
下列关于承兑保证金来源合规的是:()()
5
根据《中华人民共和国民法总则》规定,诉讼时效通常为( )年。()
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