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金融合规知识竞赛
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多选题 :
被约谈告诫的发生重大案件银行业金融机构,主要包括以下情形( )。()
(A)发生重大案件的
(B)严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
(C)内控薄弱、案件频发的
(D)整改效果不明显的
(E)责任追究不力
参考答案
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1
___应当跟踪检查整改措施的实施情况,并及时向董事会提交有关报告。()
2
《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。()
3
银行业金融机构违反审慎经营规则的,且逾期未改正的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以采取( )措施()
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