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金融合规知识竞赛
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多选题 :
《商业银行合规风险管理指引》中,合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。()
(A)法律制裁
(B)监管处罚
(C)重大财务损失
(D)人员跳槽
(E)声誉损失
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1
风险发生时,为了银行的持续经营,必须化解风险。承担风险和吸收损失的第一资金来源是___。()
2
员工可以利用内幕信息或便利,为他人提供理财或投资方面的建议。()
3
商业银行对贷款分类时,要以资产价值的_____为核心。()
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