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金融合规知识竞赛
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多选题 :
合规风险管理体系应包括以下( )基本要素。()
(A)合规政策
(B)合规管理部门的组织结构和资源
(C)合规风险管理计划
(D)合规风险识别和管理流程
(E)合规培训和教育制度
参考答案
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1
银团贷款中,单家银行担任牵头行时,其承贷份额原则上不少于银团融资总金额的( ),分销给其他银团贷款成员的份额原则上不低于( )。()
2
贷款人从事项目融资业务,应当充分识别和评估融资项目中存在的建设期风险和经营期风险,包括:_____。()
3
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,在客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时,不以()相结合方式对客户业务发起的真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核。()
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