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金融合规知识竞赛
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多选题 :
合规风险管理体系应包括以下( )基本要素。()
(A)合规政策
(B)合规管理部门的组织结构和资源
(C)合规风险管理计划
(D)合规风险识别和管理流程
(E)合规培训和教育制度
参考答案
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1
对于活板门,应设有永久性的须知,提醒活板门的使用人员 “谨防坠落——重新关好活板门”( ) ()
2
应录入:
3
银行员工与客户异常资金往来行为包括( )()
4
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的( )的账户。()
5
国有独资商业银行设立监事会。监事会的产生办法由( )规定。()
6
因( )不能履行民事义务的,不承担民事责任。法律另有规定的,依照其规定。
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