更多金融合规知识竞赛试题
- 1以下哪些财务指标可以用于评估企业的运营能力?()
- 2储蓄机构办理储蓄存款业务，必须遵循()原则。()
- 3严禁在未签退系统和未妥善保管好操作卡、密码、个人名章、业务印章、现金、( )、重要空白凭证等重要物品情况下离柜、离岗(在营业场所内并且在本人视线及本人柜台监控界面范围内除外)。()
- 4监管后评价包括自评与第三方评价两种方式。上级机构应当对下级派出机构的非现场监管工作做出评价。后评价的频度可以结合监管周期确定。()
- 5各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续管控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。()
