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金融合规知识竞赛
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多选题 :
商业银行()、()和()应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。()
（A）董事会
（B）监事会
（C）高级管理层
（D）员工
参考答案
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1
网点受理投资者申请由普通投资者转为专业投资者，我行对其开展投资知识测试、告知和警示，期间过程应当进行录音录像。()
2
商业银行与主要股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人发生( )交易的,应当遵守法律法规和银保监会有关规定，并按照商业原则进行，不应优于对非关联方同类交易条件，防止风险传染和利益输送。()
3
严禁不将( )纳入录像监控。()
4
审慎经营规则包括风险管理、资本充足率、损失准备金、风险集中、关联交易、( )等内容。()
5
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一，并造成客户经济损失的，应当按照有关法律规定或者合同的约定承担责任。()
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