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金融合规知识竞赛
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多选题 :
因银行业金融机构管理不当导致当地投诉处理()、(), (), 甚至引发不良社会影响的,监管部门视情况追究相关银行业金融机构和人员责任, 视严重程度采取责令限期整改, 限制、暂停或停止其信用卡新发卡业务, 以及实施其他相应的行政处罚等审慎性监管措施。()
(A)缺位
(B)延误
(C)客户正当权益受损
(D)失误
(E)漏报
参考答案
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1
存款机构收妥存款资金入账,并向存款客户出具存单或进账单的行为是( )。()
2
涉案金额等值人民币( )以上的,属于重大、恶性案件。()
3
操作风险不是由( )所引发的风险。()
4
根据《商业银行业务连续性监管指引》,商业银行应至少每( )开展一次全面业务影响分析。()
5
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间()轮岗。()
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