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金融合规知识竞赛
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多选题 :
()有效身份证件有效期到期后合理期限内仍未更新,且未提出合理理由的,银行应当按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中国人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号发布的规定,中止为其办理业务。()
(A)企业营业执照
(B)法定代表人
(C)单位负责人
(D)财务人员
(E)经办人员
参考答案
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1
商业银行发放贷款时,未严格执行先落实抵押手续、后放款的规定,致使贷款处于无抵押担保的高风险状态,此类风险事件属于( )类别。()
2
同业拆借拆入资金不可用于()。()
3
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,在与客户的业务存续期间,应当采取( )客户身份识别措施。()
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