多选题 : 依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，虚假陈述行为人包括( )
（A）会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人
（B） 发起人、控股股东等实际控制人、发行人或者上市公司及其董事、监事、高级管理人员
（C） 保荐机构、证券承销商及其董事、监事、高级管理人员
（D） 保荐机构、证券承销商的一般工作人员
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- 1拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权的，( )。
- 2上市公司应实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。 [判断题] *
- 3发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。[判断题] 【答案】
- 4控股股东或实际控制人为了更好的管理上市公司，可以利用控制权，插手上市公司内部管理，决定上市公司经营决策。
- 5发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，国务院证券监督管理机构可以( )
- 6股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量三分之二的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
