多选题 : 违反《证券法》第三十六条的规定,在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,由国务院证券监督管理机构( )
(A)责令改正
(B)给予警告
(C)没收违法所得
(D)处以买卖证券等值以下的罚款
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- 1A股份有限公司设董事会,其成员为( )符合公司法的规定。
- 2内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的,其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。
- 3背信损害上市公司利益刑事案件中,上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为,以及上市公司的控股股东或者实际控制人,指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )
- 4内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在国务院证券监督管理机构认定意见的基础上,根据案件事实和法律规定作出认定。
- 5上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在( )内执行。
- 6上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务,利用职务便利,操纵上市公司无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产,致使上市公司利益遭受重大损失的,应按哪种案件予以追诉( )