证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，错误的是( )
（A）责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
（B）没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
（C）给投资者造成损失的，应当与发行人及其董监高承担连带赔偿责任
（D）情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
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- 1公司不得以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助，但可以通过公司的子公司(包括公司的附属企业)来提供。 [判断题] *
- 2监事的任期每届为()年。
- 3通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。
- 4一般情形下，属于公司高级管理人员的是( )
- 5发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，国务院证券监督管理机构可以( )
- 6上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露。
