下列选项正确的是( )
(A)公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。
(B)上市公司发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
(C)发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。
(D)证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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- 1对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向国务院证券监督管理机构申请复核。
- 2下列属于须经股东大会审批的对外担保的是( )
- 3经过上市公司董事会决议通过,决定向控股子公司进行担保,该行为无需披露。
- 4在上市公司收购中,采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- 5上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。
- 6利用未公开信息交易,具有下列何种情形的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”( )