对于新建立业务关系的客户,公司应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。对于已确立过风险等级的客户,公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,在客户仍与公司存在业务关系的基础上,对于高风险客户,应每半年进行一次审核,对于中风险客户,应每年进行一次审核,对于低风险客户,应每( )年进行一次审核,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)四年
参考答案
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- 1某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。
- 2公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的行为涉嫌违反()。
- 3银行保险机构发现涉嫌违法犯罪的,以下说法正确的有:()
- 4银行业从业人员可以私下拉帮结派,形成小圈子、小团伙等依附关系。
- 5银行业从业人员应当具备现代法律岗位所需的专业知识、执业资格与专业技能。
- 6中国银保监会直接送达或者邮寄送达行政许可决定有困难的,可以公告送达。中国银保监会公告送达行政许可决定的,自发出公告之日起,经过( ),即视为送达。