更多清廉金融文化知识竞赛试题
- 1某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30％，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是( )。
- 2对于新建立业务关系的客户，公司应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。对于已确立过风险等级的客户，公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，在客户仍与公司存在业务关系的基础上，对于高风险客户，应每半年进行一次审核，对于中风险客户，应每年进行一次审核，对于低风险客户，应每( )年进行一次审核，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。
- 3金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的( )和交易的( )
- 4公司信息系统与外部第三方系统的数据信息对接，均需报省公司信息安全委员会审核同意。( )
- 5党的三大优良作风是指()。
- 6根据《中国建设银行员工违规处理办法》规定，盗窃、侵占或挪用建设银行资金或其他财产的，给予()处分。
