更多清廉金融文化知识竞赛试题
- 1银行业从业人员应当严格落实同业账户开户、资金划付、印章及凭证保管等关键环节风险管控，防范外部欺诈。
- 2员工在日常生活中要注意保护公司信息，以下做法不正确的是( )。
- 3在以“三道防线”为核心的合规制度体系中，地市级分公司合规部门和县支公司分别属于第几道防线。( )
- 4根据《中国建设银行员工违规处理办法》规定，组织或参与组织非法集资活动，或参与民间高息借贷的，给予()处分。
- 5银行保险机构人员因婚姻、职务变化新形成回避关系的，本人应在30天内向所在单位报告，并在( )内完成任职回避调整。
- 6对于新建立业务关系的客户，公司应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。对于已确立过风险等级的客户，公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，在客户仍与公司存在业务关系的基础上，对于高风险客户，应每半年进行一次审核，对于中风险客户，应每年进行一次审核，对于低风险客户，应每( )年进行一次审核，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。
